ASIC向Forex CT前员工发出从业3年禁令

FX168财经报社(伦敦)讯 据Finance Magnates(FM)周一(06月29日)报道，澳大利亚证券和投资委员会ASIC日内宣布禁止前Forex Capital Trading Pty Ltd(交易平台名：Forex CT)员工Steven Marsh未来3年提供金融服务，这也是继ASIC取消Forex CT澳大利亚金融服务牌照(AFS)之后，给到Marsh的禁令。

如同FM此前报道，ASIC解释，之所以取消该公司的牌照缘于其业务模式玩忽于AFS持牌人的关键义务，导致不当行为、误导性和欺骗性行为的出现，以及对利益冲突的管理失效。

Marsh自2018年2月19日至2019年3月20日期间以客户经理的身份在职于该公司，负责与客户交涉差价合约(CFD)与保证金合约的交易。

不过ASIC发现Marsh并未遵守金融服务法律，也没有经过充分培训或并不胜任提供金融服务，并非提供金融服务的合适人选。

ASIC还发现Marsh向客户做出误导性陈述，诸如声称他们能够在Forex CT平台上交易获利，尽管CFD产品属于投机性，有时归为高风险投资之列。

Marsh还告知客户，如果他们增加交易账户中的保证金，将降低他们遭受交易损失的风险。

ASIC日内声明指出，“ASIC发现Marsh存在不道德的行为，包括施压销售策略、实施不公平行为，从而鼓动客户入金或推迟/取消客户出金的要求。”

有鉴于此，ASIC认为Marsh未经充分培训或缺乏实力，且未向客户提供全面的一般风险警告，此外Marsh还提供个人建议给到客户。

报道称，尽管ASIC给到Marsh3年的从业禁令，但其并无向行政上诉法庭上诉并要求审核的权利。

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